CUMPLIMIENTO

El Área de Cumplimiento en Solfin Casa de Bolsa, C.A. es la encargada de prevenir y detectar posibles operaciones y/o actividades sospechosas asociadas a la Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo en cualquiera de sus fases, mitigando los riesgos de que seamos utilizados como el Vehículo que les permita materializar la incorporación abiertamente a la Economía legítima.

Comunicar al Oficial de Cumplimiento toda la información relativa a las operaciones o hechos que puedan estar relacionados a estos delitos y los propios de la delincuencia organizada; conforme lo estipulado en el ordenamiento jurídico nacional e internacional, en el marco de los estándares asociados a la identificación y seguimiento y controles de los riesgos asociados a la Legitimación de Capitales y el Financiamiento al Terrorismo.